TRUST

Wir übernehmen Treuhandschaften und Compliance-Aufgaben für Sie:

Compliance

  • Allgemeine Compliance-Beratung, Implementierung von Compliance-Management-Systemen (CMS) und laufendes Compliance-Monitoring
  • Regulatorische Compliance gemäß MaRisk, WpHG-Compliance gemäß MaComp
  • Laufendes Aktualitäten-Management über die aktuellen Compliance-relevanten Rechtsänderungen
  • Beratung bei der Geldwäscheprävention nach dem Geldwäschegesetz (Risikoanalyse, KYC-Prozess, Monitoring, Berichterstattung Geldwäscheprävention und Verhinderung von Terrorismusfinanzierung, Mitarbeiterschulungen usw.)
  • Übernahme der externen Funktionen des Compliance-Beauftragten und des Geldwäsche-Beauftragten

Treuhandschaften

  • Übernahme von Treuhandschaften (insbesondere treuhänderisches Halten und Verwalten von Gesellschaftsanteilen)
  • Übernahme der Funktion des Treuhandkommanditisten bei geschlossenen Publikumsfonds

TRUST

We take over trusteeships and compliance tasks for you:

Compliance

  • General compliance consulting, implementation of Compliance Management Systems (CMS) and ongoing compliance monitoring
  • Regulatory Compliance according to MaRisk, Investment and Securities Compliance according to MaComp
  • Ongoing update information management on the latest compliance-relevant legal development
  • Advice on money laundering prevention in accordance with the Money Laundering Act (Risk analysis, KYC process, monitoring, reporting on money laundering prevention and prevention of terrorist financing, employee training, etc.)
  • Assumption of the extern functions of compliance officer and anti-money laundering officer

Trusteeships

  • Assumption of trusteeships (in particular fiduciary holding and administration of
    company shares)
  • Assumption of the function of a limited partner in trust for closed-end public funds